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黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育問(wèn)答 | 黨員干部可以買(mǎi)賣(mài)股票或者進(jìn)行其他證券投資嗎?
來(lái)源:中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院) | 作者:. | 發(fā)布時(shí)間: 2024-06-21 | 190 次瀏覽 | 分享到:

  解答專家:張海濤,中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院)黨的建設(shè)教研部黨章黨規(guī)教研室講師

  黨員干部可以買(mǎi)賣(mài)股票或者進(jìn)行其他證券投資嗎?

  答:根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)第一百零三條的規(guī)定,黨員在買(mǎi)賣(mài)股票或者進(jìn)行其他證券投資時(shí),存在違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),情節(jié)較輕的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的,給予撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予開(kāi)除黨籍處分。同時(shí),該條還規(guī)定,利用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權(quán)出讓等工作中掌握的信息買(mǎi)賣(mài)股票,利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響通過(guò)購(gòu)買(mǎi)信托產(chǎn)品、基金等方式非正常獲利的,依照前款規(guī)定處理。

  從《條例》的規(guī)定來(lái)看,該條的違紀(jì)前提是“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”,而這同時(shí)隱含了三項(xiàng)重要信息。

  第一,黨員干部可以進(jìn)行證券投資,這屬于正常的投資行為,但不得違規(guī)從事相關(guān)活動(dòng)。上市公司的股票或者證券沒(méi)有特定發(fā)行對(duì)象,任何人都可以購(gòu)買(mǎi)成為股東,但都不參與經(jīng)營(yíng)管理。事實(shí)上,有關(guān)特定黨員干部買(mǎi)賣(mài)股票的行為,在制度規(guī)定的變遷上,也經(jīng)歷了從不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)的強(qiáng)制性規(guī)定到逐步放寬放開(kāi)的變化。比如,1993年發(fā)布的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于反腐敗斗爭(zhēng)近期抓好幾項(xiàng)工作的決定》第一條第三項(xiàng)就要求黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭廉潔自律,不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票。1997年發(fā)布的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》規(guī)定了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部禁止私自從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),不準(zhǔn)違反規(guī)定買(mǎi)賣(mài)股票。直至2001年《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的發(fā)布,黨員干部買(mǎi)賣(mài)股票問(wèn)題得到進(jìn)一步放寬。其中第二條規(guī)定,本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為,是指黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法的財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng),買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金的行為。第三條規(guī)定,黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金。

  第二,“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”意味著《條例》本身并未對(duì)禁止事項(xiàng)和行為作出詳細(xì)解釋,需要援引相關(guān)黨規(guī)國(guó)法的規(guī)定。對(duì)此,《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》是對(duì)《條例》第一百零三條該款規(guī)定的直接補(bǔ)充。

  第三,“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”所指的禁止情形和負(fù)面清單主要包括七類(lèi)行為、四類(lèi)對(duì)象。根據(jù)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的規(guī)定,七類(lèi)行為包括:

 ?。?)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段,索取或者強(qiáng)行買(mǎi)賣(mài)股票、索取或者倒賣(mài)認(rèn)股權(quán)證;

 ?。?)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金,或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金的建議;

 ?。?)買(mǎi)賣(mài)或者借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票;

 ?。?)借用本單位的公款,或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金,或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金,或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金,購(gòu)買(mǎi)股票和證券投資基金;

 ?。?)以單位名義集資買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金;

 ?。?)利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金;

 ?。?)其他違反《中華人民共和國(guó)證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。

  四類(lèi)對(duì)象包括:

  (1)上市公司的主管部門(mén)以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門(mén)中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)上述主管部門(mén)所管理的上市公司的股票;

 ?。?)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票;

 ?。?)本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的,或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的,該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買(mǎi)賣(mài)與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票;

 ?。?)掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在離開(kāi)崗位三個(gè)月內(nèi),繼續(xù)受本規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理,不得繼續(xù)持有。

  從實(shí)踐中的違紀(jì)情形來(lái)看,有三種較為多發(fā)的行為。一是利用公款炒股,實(shí)踐中這與《條例》第三十條規(guī)定的違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,在公共資金收支、稅務(wù)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、政府采購(gòu)管理、金融管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理等財(cái)經(jīng)活動(dòng)中有違法行為的,可能存在違紀(jì)行為競(jìng)合,如此則需按照《條例》第二十五條規(guī)定的一個(gè)違紀(jì)行為同時(shí)觸犯本條例兩個(gè)以上條款的,依照處分較重的條款定性處理。二是利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施炒股。對(duì)此類(lèi)違紀(jì)問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)首先從紀(jì)律意識(shí)上正確認(rèn)識(shí)此規(guī)定。《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的約束主體是黨政機(jī)關(guān)工作人員,所以作為公職人員在工作時(shí)間且利用辦公設(shè)施炒股本身就是影響正常工作秩序、降低工作效率的典型表現(xiàn),屬于不符合工作要求和工作不達(dá)標(biāo),情節(jié)嚴(yán)重的甚至涉及違反工作紀(jì)律。所以,應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)此類(lèi)“公時(shí)私用”的違紀(jì)情形,作為黨政機(jī)關(guān)工作人員,首先需要遵守工作要求,炒股等屬于個(gè)人行為,不應(yīng)影響到甚至耽誤本職工作。不僅炒股等行為如此,類(lèi)似在工作時(shí)間長(zhǎng)期在不請(qǐng)假的情況下外出辦私事,或利用辦公設(shè)施私自開(kāi)展娛樂(lè)活動(dòng),都是嚴(yán)重違反工作要求和基本紀(jì)律規(guī)定的。當(dāng)然,此類(lèi)情形下也要根據(jù)具體情況具體分析,尤其是結(jié)合違紀(jì)行為的頻次、違紀(jì)行為的持續(xù)時(shí)間等判斷行為的嚴(yán)重程度,如果存在特別輕微的違紀(jì)情節(jié),尤其是作風(fēng)紀(jì)律方面的苗頭性、傾向性問(wèn)題,也應(yīng)當(dāng)結(jié)合《條例》第十九條第二款有關(guān)“不予黨紀(jì)處分”的規(guī)定進(jìn)行處理。三是實(shí)施內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金。此類(lèi)違紀(jì)也應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易金額、行為頻次、違法獲利數(shù)額等因素進(jìn)行違紀(jì)判斷,對(duì)于達(dá)到內(nèi)幕交易罪或利用未公開(kāi)信息交易罪的入罪標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,對(duì)于情節(jié)特別輕微的則可以結(jié)合《條例》第三十條有關(guān)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定進(jìn)行處理。

  此外,與《條例》第一百零三條第三款相類(lèi)似的,還有該條第二款規(guī)定的,違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券。首先,在本質(zhì)上,第二款所規(guī)定的“擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券”就是經(jīng)商辦企業(yè),這與第一款所要求是一致的,只是表現(xiàn)形式上的區(qū)別。其次,這一款的約束主體并非全部黨員,因?yàn)槿绻皇枪毴藛T而只是一般黨員,則應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)其誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)、經(jīng)商辦企業(yè)。但對(duì)于公職人員,則應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)制度規(guī)定,比如《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第五條的禁止性規(guī)定:“個(gè)人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和有償中介活動(dòng),或者在本企業(yè)的同類(lèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股”。再如,相關(guān)國(guó)家法律也對(duì)此進(jìn)行規(guī)定,2024年印發(fā)的《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》第二十一條同樣作出禁止性規(guī)定,即“違反規(guī)定,個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司(企業(yè))股份或者證券、從事有償中介活動(dòng)、在國(guó)(境)外注冊(cè)公司或者進(jìn)行投資入股等營(yíng)利性活動(dòng)”。所以,工作身份決定了自身責(zé)任,“甘蔗沒(méi)有兩頭甜”,不能既想當(dāng)官,又想發(fā)財(cái),不能一邊在公家上班、接受公職人員的工資待遇,又去經(jīng)商辦企業(yè),企圖公私兩頭占好處。

  總之,《條例》和相關(guān)黨規(guī)國(guó)法為黨員干部證券投資行為劃定了行為邊界、明確了行為紅線,黨員干部應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化紀(jì)律意識(shí),嚴(yán)于律己,務(wù)必在合規(guī)合法的要求內(nèi)調(diào)整自己的行為。同時(shí),應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)黨員干部的教育管理監(jiān)督,引導(dǎo)黨員干部始終警惕此類(lèi)違紀(jì)行為。